香港金融牌照波澜再起 – PE基金如何申请持牌-邵阳交通律师事务所

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香港金融牌照波澜再起 – PE基金如何申请持牌

2025-03-06 3

根据香港证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）2019年2月发布的新版发牌手册（Licensing Handbook）（“《发牌手册》”），私募股本公司（private equity (PE) firms）如系纯粹就不涉及证券的“私募股本”（private equity）或“创业资金”（venture capital）投资组合进行买卖、提供意见或管理，该行为本身应无需持牌；但若就相关私人离岸公司（不属于香港《公司条例》所定义的“私人公司”）的证券进行买卖、提供意见或管理，则其很有可能需要取得相关牌照。2020年1月7日，香港证监会发布了《致寻求获发牌的私募股本公司的通函》（“《通函》”），向在香港从事受规管活动并寻求获得金融牌照的私募股本公司（private equity (PE) firms）针对如下事项提供了更加有针对性的指引。

一、普通合伙人是否需要申领牌照

二、9号牌受规管活动之特征

三、基金投资委员会成员是否需要申领牌照

四、对私人公司投资的豁免

五、提供共同投资机会需区别对待

六、已经取得9号牌照的机构无需就其管理的基金推广活动再申请1号牌照

七、申请9号牌的资格与条件的额外说明